国元证券与徽商银行日常关联交易预计公告详情及2018年度交易数据

证券代码为 000728，证券简称是国元证券，公告编号为 2019-029

国元证券股份有限公司

关于与徽商银行股份有限公司日常关联交易预计的公告

董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

国元证券股份有限公司（即“公司”）依据公司日常经营以及业务发展的需求，打算新增与徽商银行股份有限公司（即“徽商银行”）在银行间市场的日常关联交易预估。关联交易预估的金额以及 2018 年度同类交易实际发生的金额，在后面的表格内容中有详细呈现。公司与徽商银行的日常关联交易预计情况，可在 2019 年 3 月 26 日于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（）上披露的《国元证券股份有限公司关于 2019 年度日常关联交易预计的公告》中查看。

徽商银行与公司新增的日常关联交易在银行间市场进行，这些交易包括以下业务：

双方开展银行间的融资交易业务，其中包含银行间质押式回购业务；双方开展银行间的融资交易业务，其中包含银行间买断式回购业务；双方开展银行间的融资交易业务，其中包含同业拆借业务。

双方开展固定收益类产品的投资交易业务。其中包括债券借贷业务。也包括现券买卖业务。还包括同业存单买卖业务。以及衍生产品交易业务。还有其他类固定收益类产品的投资业务。

独立董事对本事项已事先进行了认可，并发表了同意的独立意见。本议案需要提交给公司 2018 年度股东大会进行审议。本次关联交易预计的有效期，是从股东大会审议通过的那一天开始，一直到股东大会更改本次预计方案或者审议通过下一年度的预计方案为止。

（二）预计日常关联交易类别和金额

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况：无

二、关联人介绍和关联关系

（一）基本情况

公司名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

主要办公地点：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

企业类型：其他股份有限公司(上市)

法定代表人：吴学民

注册资本：121.5480亿元人民币

统一社会信用代码：913400001489746613

经营范围包括：能够吸收公众的存款；可以发放短期、中期以及长期的贷款；能够办理国内和国外的结算业务；可以办理票据的承兑与贴现；有权利发行金融债券；能够代理发行、代理兑付以及承销政府债券；可以买卖政府债券和金融债券；从事同业之间的拆借活动；开展银行卡业务；进行外汇的买卖以及代理买卖外汇；提供信用证服务并且提供担保；代理收取和支付款项以及代理保险业务；提供保管箱服务；办理委托存贷款业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他相关业务。经中国人民银行批准,经营结汇、售汇业务。

是否失信被执行人：否

（二）最近一年及最近一期的主要财务数据

徽商银行 2018 年年报和 2019 年第一季度报告来自港交所“披露易”网站。截至 2018 年末，徽商银行的总资产为 10,505.06 亿元。截至 2018 年末，徽商银行的负债总额为 9,802.29 亿元。截至 2018 年末，徽商银行的净资产为 702.77 亿元。2018 年，徽商银行的营业净收入为 269.51 亿元。2018 年，徽商银行的净利润为 87.47 亿元。以上数据均经审计。在 2019 年 1 月到 3 月期间，徽商银行的净利润是 26.15 亿元，并且这些数据未经审计。

（三）与公司的关联关系

公司第一大股东国元金控集团的总经理在徽商银行担任董事。公司的董事朱宜存先生也在徽商银行担任董事。依据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）项的规定，徽商银行属于公司的关联方。

（四）履约能力分析

关联方具有良好的履约能力。

三、关联交易主要内容

（一）关联交易定价原则和依据

交易双方依据平等互利、等价有偿的一般商业原则来进行交易，并且交易是公平合理的。每一笔交易的价格，是由具体的交易根据一般商业原则以及市场惯例来进行公平定价的。付款的安排以及结算的方式，是按照行业规则来执行的。

（二）关联交易协议签署情况

公司在预计的日常关联交易范围内，由于业务正常开展的需要，会签署相关协议。

四、关联交易目的和影响

公司进行的关联交易是与徽商银行之间的。这样的交易有利于实现业务的多样化。同时，也能够拓宽公司在银行间市场的融资渠道。并且可以扩大银行间市场交易对手的范围。

相关关联交易的定价有可供参考的市场价格。公司打算以公允的价格来实施这些交易。这样做不会对公司以及中小股东的利益造成损害。

相关关联交易不会对公司的独立性产生影响。公司的主要业务并非因上述关联交易而形成对关联方的依赖。

五、独立董事事前认可和独立意见

2019 年 5 月 31 日，公司的独立董事出具了一份意见，即《国元证券股份有限公司独立董事关于公司与徽商银行股份有限公司日常关联交易预计的事前认可意见》。该独立董事同意将《关于公司与徽商银行股份有限公司日常关联交易预计的议案》提交给公司的第八届董事会第三十一次会议进行审议。

2019 年 6 月 4 日，公司的独立董事出具了一份独立意见，即《国元证券股份有限公司独立董事关于公司与徽商银行股份有限公司日常关联交易预计的独立意见》。他认为：

公司开展的关联交易涉及徽商银行。此交易有助于实现业务的多样化，能够拓宽公司在银行间市场的融资渠道，并且还能扩大银行间市场的交易对手范围。

公司与徽商银行开展日常关联交易，其定价依据公允定价原则，并且参考市场价格或行业惯例。这样的定价方式不会对公司的独立性造成影响，也不存在损害公司及非关联方股东利益的状况。同时，相关关联交易将按照一般市场惯例以及一般商业条款来进行，不存在利益输送以及损害公司和股东利益的情形。

本次董事会的召开程序是符合相关法律、法规及《公司章程》规定的。本次董事会的表决程序也符合相关法律、法规及《公司章程》规定。根据《公司章程》等相关规定，本议案还需要提交公司股东大会进行审议。

公司会依据《深圳证券交易所股票上市规则》以及其他相关规定，去履行与之对应的信息披露义务。 公司将依照《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，把相关的信息披露义务给履行好。 公司要按照《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，来完成相关的信息披露义务。

六、备查文件

（一）国元证券股份有限公司第八届董事会第三十一次会议决议；

（二）独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

（三）深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2019年6月5日

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