上海新兰德诈骗案揭秘：证券投资咨询机构如何变身绿林大盗，涉案金额高达2.58亿元

“这么漂亮的女人怎么会是小偷呢？”在逐利欲望下，证券投资咨询机构的“正规军”也可能转型为“绿林大盗”。

日前，中国裁判文书网发布的一份刑事判决书，曝光了老牌证券投资咨询机构上海欣兰德的诈骗“套路”。一些企业骨干也被逮捕并接受法律制裁。经查，四名被告人诈骗受害人805名，共计2.58亿元服务费。扣除事发前的退款，实际被骗金额为2.27亿元。最终，一审法院判处上海新地产总经理曹某超有期徒刑13年零6个月，另三人判处8年至11年不等的有期徒刑。

“五十个人，除了他们自己，都是走狗。”这种故事不仅仅是一个笑话，也是犯罪分子常用的欺骗手段。以上海欣兰为例，其核心QQ群有“老师账号”、“助理账号”，还有四十、五十个“同志账号”，其中真正的客户账号只有2-5个，虚假宣传“定制化”计划”等项目来诱导客户参与并获得信任。此外，有新大陆员工表示，公司向客户声称与外部机构、外部资金合作，提振股价。但新兰德不具​​备外部机构与该股合作的行为和能力。

与股市Vs和股评“黑嘴”相比，证券投资咨询机构可以说是市场上推荐股票的“正规军”，具备证券投资咨询业务资格。今年4月，证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》公开征求社会公众意见。 《管理办法》提出，切实强化监管和处罚，加大违法违规成本，坚决清理不符合资质要求或严重违法违规的机构。

行业剧变中，上海新大陆是否会成为首家被监管机构“坚决清理”的证券投资咨询机构？市场将持续关注。

老牌证券投资咨询机构涉嫌诈骗

拥有投资顾问的证券投资咨询机构能否确保股票推荐“安全”？事实证明，“不靠谱”机构不在少数，有的甚至继续违法犯罪。

日前，中国裁判文书网发布的一份刑事判决书，曝光了老牌证券投资咨询机构上海欣兰德的诈骗“套路”。总经理及多名业务骨干也被逮捕并接受法律制裁。

本判决共涉及4名被告人，分别是：

被告人曹某超，上海新地产负责人、总经理、法定代表人，负责上海新地产的媒体对接、业务推广、客户引流等工作；

被告人曹某英，系上海信兰德、信兰德安徽分公司负责人、总经理，负责安徽分公司的日常经营管理工作；

被告人王某系安徽分公司副总经理兼公司10楼负责人，协助总经理工作；

被告人罗某系安徽分公司副总经理兼公司16楼负责人，协助总经理工作。

具体而言，早在2014年7月，徐某（另案处理）就投资收购了具有证券投资咨询业务经营资格的上海信兰德，后成为该公司股东。 2015年9月，上海新地产在安徽省合肥市成立新地产安徽分公司。

此外，有目击者称，2016年，徐某将新大陆公司法定代表人转让给曹某超，同时曹某超升任集团公司总裁，主管5家子公司；证券公司总经理负责整个证券业务的实际运作。

事实上，上海新地产成立于1993年11月，截至2017年9月20日注册时，法定代表人为曹某超；经营范围为证券软件研发、销售、证券投资咨询、资产管理、投资管理。 2017年11月，上海新大陆申请办理证券期货业务许可证。其证券期货业务范围为证券投资咨询。

具体来说，上海新大陆声称提供四项主要服务：“盛影版”（25800元/年）、“智赢版”（98000元/年）、“慧影版”（投资额的10%）。 %一年）、“私人定制计划”（投资额的30%一年）。其中，“盛鹰版”的服务内容主要是股票推荐、买卖要点等； “智赢版”的服务内容主要由首席老师提供； “智胜版”与“私人定制计划”的服务内容类似，主要是利用私募、周边等资本计划拉升股价的服务。

然而，实际上这只是一个噱头。据新兰德安徽分公司相关人员供述，该公司的服务内容分为四个级别，每个级别的价格都不同。开发部销售人员通过声称公司有不同类型的服务如“老师一对一指导服务”等较高级别的服务来吸引客户购买，但各个级别的服务之间没有本质区别，只是推荐的股票不同，目的是为了赚取更多的服务费。

“公司有不同版本的服务费，其实本质上没有区别，只是推荐的股票不同而已。通过这种方式向客户推广的目的是为了吸引客户购买产品。产品越多“顾客买的越多，得到的佣金就越多。”曹某英自己坦言。

据检察院指控，被告人曹超、曹英、王迪、罗某、徐某、岳某等人（另案处理）骗取805名被害人服务费共计2.58亿元。案发前，共退款3033.38万元，实际被骗金额2.27亿元。案发后，上海新兰德公司已退还货款共计1816.64万元，公安机关已冻结上海新兰德公司账户内的款项共计8326.11万元。

总经理一审被判13年半

“五十个人，除了他们自己，都是走狗。”这种故事不仅仅是一个笑话，也是犯罪分子常用的欺骗手段。在上海新大陆的案例中，同样的套路已经被反复尝试。

2015年11月至2019年8月，曹某超、曹某英、王某弟、罗某负责运营新兰德安徽分公司时，上海新兰德媒体部通过了具有投资顾问资格的辅导备案。老师向电视台、网站等媒体讲解证券相关视频，并留下公司QQ号、手机号、微信二维码等联系方式，吸引客户与公司联系。

新兰德安徽分公司营销部联系已成功吸引客户的客户，通过发送老师推荐的上涨股的盈利图、成交单等方式，吹嘘老师的炒股实力，鼓励客户付费。定金购买公司的体验服务，然后市场部将客户交给公司的开发部。

开发部不断拓展客户。它首先向客户强调公司所谓首席老师或核心团队的实力和作用，并允许客户以跟随首席老师或加入核心团队操作股票的名义补足全年费用。诚邀免费客户加入核心QQ群。

在核心QQ群中，有“老师账号”、“助理账号”，二到五个真实客户账号，还有四十、五十个“同志账号”。开发部经理在核心QQ群中冒充首席老师，运营“老师账号”，虚构推出与私募、周边等机构合作炒股计划，营销、开发部门将其炒作。店员冒充客户操作“同志账户”，虚假宣传“定制计划”等项目，宣传首席老师及上述计划，并谎称此前参与上述计划的利润为多于60%的“老师账户”和“战友账户”也会私下联系客户，引诱他们参与上述项目，可以让他们获利，骗取他们的信任。

“一站式操作”下，如果客户确实被“骗”，为“慧影版”或“定制方案”支付高额服务费，上海新蓝达将不会提供所谓的“助推促销”。 “炒股”等计划性业务的服务仍然按照正常服务向客户发送股票信息和推荐股票，然后开发部门将客户转给公司客户服务部门。客服部门持续发送股票信息和推荐股票，并处理客户投诉和退款。

上海新兰德旗下的几位投资顾问作证称，他们只是该公司的普通投资顾问，并非宣传的“金牌顾问”。他们每天的工作就是早上向公司发布三篇关于市场走势、行业股票分析、新闻等新闻的文章。在企业内部QQ群里。同时，不少客户确认，在缴纳服务费后，开始接受新兰德的股票咨询服务，主要是推荐股票、提醒买卖点、解答问题等服务。但接受服务后，基本上收到的钱都是不等的。损失。

此外，有员工表示，公司向客户声称有外部机构配合外部资金炒作股票，并利用同志账户、公布股票成长图等方式兜售师资等手段，骗取客户信任，从而让顾客支付高价。服务费。但上海新置不具备外部机构与该股合作的行为和能力。

“事实上，公司对外宣传的内容都是虚假的，没有与外部机构合作来提振股票，整个公司管理层都默许了员工这样做，整个公司就是这样运作的。”曹某超供述称。

绍兴市中级人民法院一审审理认为，四名被告人结成团伙，以非法占有为目的，以捏造事实、隐瞒真相的方式诈骗他人财物。其行为已构成诈骗罪，系共同犯罪。公诉机关指控的罪名经查实，涉案四人诈骗金额极其巨大。

最终，判处被告人曹某超有期徒刑13年6个月，并处罚金50万元；曹某英被判处有期徒刑11年10个月，并处罚金50万元；王某的弟弟、罗某分别被判处有期徒刑八年零四个月、有期徒刑八年零六个月，并各处罚金十万元。

值得注意的是，在这个判决中，还有不少人在办理其他案件。也就是说，对于上海新大陆的这起重大诈骗案，案件的审理情况和涉案人员还有后续。

“正规军”变身“绿林土匪”

“这么漂亮的女人怎么会是小偷呢？”这是上海新兰德诈骗案给人们带来的最直观的感受。在利益欲望的驱使下，“正规军”也可能成为“绿林大盗”。

与股市Vs和股评“黑嘴”相比，证券投资咨询机构可以说是市场上推荐股票的“正规军”，具备证券投资咨询业务资格。 2019年6月，中国证券业协会发布《证券投资咨询机构实用规范》，对84家持牌机构进行严格规范。

其中，中国证券业协会要求证券投资咨询机构按照《证券法》、《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询业务暂行规定》的规定开展投资咨询业务。 、《关于加强“推荐股票”软件使用》《证券投资咨询业务监管暂行规定》及本执业规范接受客户委托，按照《证券投资咨询业务监管暂行规定》的规定，接受客户委托，依法合规开展业务。 协议。

根据中国证券业协会公布的信息，上海新大陆证券投资咨询有限公司是“正规军”中的一员。上海新地产法定代表人、总经理均为曹某超，注册资本500万元，办公地点位于上海市黄浦区。目前，上海新大陆在中国证券业协会注册的员工总数为9人，其中一般证券业务人员3人，证券投资咨询（投资顾问）人员6人。

在公司官网上，上海新蓝德介绍称：“上海新蓝德是经中国证监会批准的具有证券投资咨询资质的正规公司。公司成立于1993年，是一家拥有20年悠久历史的专业老牌投资机构。被业界誉为‘股评人的摇篮’、‘证券界的黄埔军校’。”不过，从动态信息来看，上海信兰德官网自2019年9月之后就很少更新了。

事实上，上海新大陆及其分支机构的经营违规行为也未能逃过监管部门的审查。 2017年以来，上海新兰德及其分支机构先后被上海证监局、湖北证监局等5家证监局开出监管罚款。 2019年底，上海证监局责令上海新大陆改正，并暂停新客户监管措施9个月。其违规行为包括不当营销宣传、非法承诺利润、业务人员不合格、不按规定留痕迹等。管理等

今年4月，证监会就《证券基金投资顾问业务管理办法》公开向社会公开征求意见，引发业内热议。其中，《管理办法》在大幅提高准入门槛的基础上，重启证券基金投资咨询机构准入，鼓励支持规范治理、适应监管、资本实力雄厚的机构持牌合法经营，同时切实加强监管和处罚。加大违法违规成本，坚决清理不符合资质要求或严重违法违规的机构。

过渡期内，《管理办法》要求，此前已取得证券投资咨询业务资格且不符合相关内部管理和业务规范要求的机构，必须自《管理办法》施行之日起一年内完成整改。 ”;股东不符合条件的，将自《管理办法》施行之日起5年内完成整改。公司逾期未整改的，可以责令停业整顿；构成犯罪的，依法追究刑事责任。拒不整改的，按照《征求意见办法》和《证券投资基金法》的相关规定进行处罚。

行业剧变中，上海新大陆是否会成为首家被监管机构“坚决清理”的证券投资咨询机构？市场将持续关注。

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